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Autores: Lorena Bachmaier Winter, Jesús María González García
Fecha: Abril 2022
Páginas: 300 + formato electrónico
Las comunicaciones entre el abogado y su cliente se caracterizan por la confidencialidad, que reclama una estricta protección constitucional, pues son un elemento esencial del derecho a la asistencia letrada y del derecho de defensa en el proceso penal.
El secreto profesional de los abogados está regulado por las leyes penales y procesales, y por la normativa sobre la abogacía. Hoy, sin embargo, esa tutela normativa puede resultar insuficiente, entre otras razones por la posibilidad de acceso e incautación masiva de archivos informáticos sin que exista un mecanismo adecuado para filtrar las comunicaciones y documentos protegidos por el secreto profesional.
Se hace por ello necesario reconsiderar la protección de este importantísimo aspecto de la relación abogado-cliente, tanto en la investigación penal como en las investigaciones internas en el ámbito del compliance.
El presente volumen aborda algunas de las cuestiones más relevantes en materia de confidencialidad de las comunicaciones abogado-cliente. Partiendo del estudio de la jurisprudencia internacional y española, se intenta arrojar luz sobre el alcance de la protección del lawyer-client privilege en el ámbito del compliance, señalando los riesgos que puede implicar para el derecho de defensa transferir el resultado de las investigaciones internas al ámbito de la justicia penal.
CONTENIDO
CAPÍTULO 1
LAWYER-CLIENT PRIVILEGE EN LA JURISPRUDENCIA DEL TRIBUNAL EUROPEO DE DERECHOS HUMANOS
1. Introducción
2. Breve panorámica del contenido del secreto a la confidencialidad de las comunicaciones abogado-cliente en la doctrina del TEDH y en los estándares europeos (soft law)
3. Entrada y registro en despachos de abogados
3.1. La orden judicial y su contenido
Requisitos generales
Delimitación en registros de dispositivos electrónicos
3.2. Garantías durante la ejecución del registro
Presencia de un tercero independiente cualificado
Precauciones para proteger el material sujeto a secreto profesional
3.3. El TEDH ante la protección del secreto profesional en los registros: ¿interpretación formal de la proporcionalidad?
3.4. Alcance de la protección del secreto profesional fuera del despacho de abogados
3.5. Registro del despacho de abogado no imputado
4.Interceptación de comunicaciones
4.1. Confidencialidad e interceptación de las comunicaciones entre el abogado y el detenido
4.2. Interceptación de comunicaciones telefónicas del abogado
5. Secreto profesional y dispensa de la obligación de declarar como testigo
6. Prevención de blanqueo de capitales
7. A modo de conclusión
Referencias bibliográficas
CAPÍTULO 2
EL PRIVILEGIO DEL ABOGADO EN LA DOCTRINA CONSTITUCIONAL: CONFIDENCIALIDAD DE LAS COMUNICACIONES ENTRE EL ABOGADO Y EL CLIENTE Y GARANTÍAS CONSTITUCIONALES PARA EL REGISTRO DE DESPACHOS DE ABOGADOS
1. Introducción: el sistema de tutela de derechos fundamentales en España y su aplicación al privilegio abogado-cliente
2. Fundamento constitucional de la garantía de la confidencialidad de las comunicaciones entre el abogado y el cliente: su relación con el derecho constitucional a la defensa letrada
2.1. La dimensión constitucional del privilegio abogado-cliente: primera aproximación
2.2. La confidencialidad en las relaciones abogado-cliente, como principio general del Derecho de la Unión Europea: un apunte sobre la doctrina del TJUE
2.3. Entre el derecho de defensa y el derecho a la vida privada: el punto de vista del TEDH sobre el privilegio abogado-cliente
3. El derecho a la defensa y asistencia letrada en la doctrina del Tribunal Constitucional
3.1 Consideración general del derecho fundamental a la defensa letrada, del art. 24.2 CE
3.2. Confianza, confidencialidad, libre elección de abogado y derecho a la defensa y asistencia letrada
4. La protección constitucional del domicilio y los registros en despachos de abogados
4.1. Ideas generales
4.1.1. Factores que inciden en la protección constitucional de los despachos de abogados frentes a los registros
4.1.2. Especial consideración de la normativa aplicable: el estado de la legislación
4.2. Doctrina constitucional sobre la entrada y registro en despachos de abogados
4.2.1. La inviolabilidad del domicilio: noción constitucional de domicilio, función de la resolución autorizante y efectos procesales de la vulneración de la garantía del art. 18.2 CE 118
4.2.2.Especialidades en la entrada y registro en locales y personas jurídicas; motivación y juicio de proporcionalidad
4.2.3.La entrada y registro en despachos de abogados, en la doctrina constitucional
5. Secreto de las comunicaciones y secreto profesional del abogado: doctrina constitucional
5.1. Ideas generales y estado de la legislación
5.2. El secreto profesional en la doctrina constitucional
5.3. Referencia al secreto de las comunicaciones del abogado
6. Conclusiones
7. Referencias bibliográficas
CAPÍTULO 3
DOCTRINA DEL TRIBUNAL SUPREMO CON RELACIÓN A LA PROTECCIÓN DE LA RELACIÓN DE CONFIDENCIALIDAD ABOGADO-CLIENTE
1. Introducción. El secreto profesional y su protección en el proceso penal
2. La intervención de las comunicaciones telefónicas y telemáticas y el secreto profesional
2.1. La protección de la confidencialidad de las comunicaciones abogado-cliente
2.2. Intervención de las comunicaciones de los internos reclusos con sus abogados
3. La entrada y registro en la sede del despacho de abogados
3.1. Introducción
3.2. Afectación de derechos fundamentales
3.2.1. Derecho a la defensa, a no declarar contra sí mismo y a un proceso con todas las garantías
3.2.2. Derecho a la intimidad personal
3.2.3. Derecho al secreto profesional
3.3. Requisitos
3.3.1. La autorización judicial
3.3.2. La motivación y la motivación por remisión
3.3.3. El cumplimiento de la proporcionalidad
3.3.4. La limitación y delimitación del objeto del registro. Contenido
3.3.5. Presencia del decano del Colegio de Abogados, del titular del despacho y de otros sujetos
4. El registro de los equipos informáticos y la afectación al secreto profesional
4.1. La afectación de derechos y la confidencialidad
4.2. Regulación
4.3. La autorización judicial y su motivación
4.3.1. Contenido de la autorización judicial
4.4. La excepción a la autorización judicial: supuestos de urgencia y el consentimiento
4.4.1. La urgencia
4.4.2. El consentimiento
4.5. Formas de realización
4.5.1. Mediante el clonado o volcado
4.5.1.1. La presencia del investigado o de su letrado defensor
4.5.1.2. La presencia del letrado de la administración de justicia
4.5.1.3. Lugar del volcado de equipos
4.5.2. Mediante la realización de una copia lógica (también llamada selectiva o parcial)
4.6. Diferencia entre la mera aprehensión de los dispositivos y la posibilidad de acceder a la información
4.7. Distinción entre las meras irregularidades y los defectos formales del proceso
5. Registros remotos sobre equipos informáticos y la incautación de dispositivos al margen de un registro domiciliario
5.1. El registro remoto de equipos informáticos
5.2. Incautación de dispositivos al margen de un registro domiciliario
6. Conclusiones
Bibliografía
CAPÍTULO 4
LA GARANTÍA DE LA CONFIDENCIALIDAD DEL ABOGADO EN LAS INVESTIGACIONES INTERNAS DE COMPLIANCE DE LAS PERSONAS JURÍDICAS
1. Introducción
2. La posición de los profesionales de la abogacía en las investigaciones internas de compliance de las personas jurídicas
3. Investigaciones internas de compliance e investigaciones internas con fines de defensa procesal
4. Investigaciones internas de compliance y garantía de la confidencialidad de las relaciones entre abogado y cliente
4.1. ¿Tienen garantizada su confidencialidad frente a los poderes públicos las investigaciones internas de compliance conducidas por quien no tiene la condición de abogado en ejercicio?
4.2. La proyección de la garantía de la confidencialidad del abogado en las investigaciones internas de compliance
5. Referencias bibliográficas
DERECHO COMPARADO