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Autor: Capdeferro Villagrasa, Oscar
Fecha: 2020
Páginas: 272 libro + formato electrónico
La lucha contra la corrupción, que ha sido una prioridad constante en las últimas décadas para los países y para muchas organizaciones supranacionales como la OCDE, la Unión Europea, el Consejo de Europa o las Naciones Unidas, ha evolucionado a lo largo del tiempo, llegando a desarrollar técnicas y normas anticorrupción cada vez más sofisticadas y efectivas.
En los últimos años, la lucha contra la corrupción se ha reorientado hacia el enfoque holístico y la gestión de riesgos, como una forma sólida de luchar contra la corrupción desde un enfoque preventivo. En desarrollo de esta concepción, se están implantando con éxito, sobre todo en el sector privado, medidas anticorrupción basadas en los programas de cumplimiento (compliance programs).
En la línea apuntada, la presente obra contribuye al desarrollo de un buen gobierno del territorio mediante la propuesta de una innovadora metodología para el tratamiento preventivo de la corrupción pública, mediante técnicas propias de los sistemas de compliance y antisoborno. Así, se presenta un sólido repaso de las principales contribuciones científicas que pueden servir para orientar correctamente la puesta en funcionamiento de un programa de compliance en urbanismo, complementado con el estudio práctico de funcionamiento de herramientas centrales del sistema de compliance. Asimismo, la obra contribuye a mejorar el conocimiento del fenómeno de la corrupción urbanística, mediante el estudio y análisis de casos de corrupción urbanística, tarea indispensable para una correcta identificación de ámbitos de riesgo para la integridad en la función pública urbanística, y, sin duda, de gran utilidad para guiar las tareas de gestión y control tendentes a mitigar las debilidades del sistema urbanístico de las administraciones.
Asimismo, la obra contribuye a mejorar el conocimiento del fenómeno de la corrupción urbanística mediante el estudio y análisis de casos, tarea indispensable.
SUMARIO
1. Introducción: Hacia un modelo de «compliance» público en el urbanismo
I. De la ética pública tradicional al «public compliance»
II. La relevancia de la prevención de la corrupción basada en el riesgo
III. La necesidad de estudiar los factores de riesgo y su gestión en el urbanismo
IV. Del conocimiento a la técnica, y de la técnica a los instrumentos concretos
V. Bibliografía citada
Sección I: Fundamentos penales para un compliance urbanístico
2. Corrupción, transparencia y compliance: ¿«public compliance»?
I. Introducción
II. Consideraciones previas sobre el concepto de corrupción
III. La sociedad del riesgo y el fenómeno de la corrupción
IV. Algunas notas sobre la corrupción contemporánea
V. Breves notas sobre el estado actual de la responsabilidad penal de las personas jurídicas y el compliance penal en España
VI. Delitos asociados a la corrupción incluidos en el catálogo de la responsabilidad penal corporativa
1. Los delitos de cohecho
2. Delito de tráfico de influencias
3. Delitos de corrupción en los negocios, corrupción en el deporte y corrupción en las transacciones internacionales
4. Delitos contra la ordenación del territorio
5. Delitos de blanqueo de capitales
6. Delitos de financiación ilegal de los partidos políticos
7. Delitos contra la Hacienda Pública y contra la Seguridad Social
8. Los delitos de malversación
VII. La transparencia en el ámbito público como estrategia de prevención de la corrupción y sus relaciones con el public compliance
VIII. Conclusiones
IX. Bibliografía
3. La gestión y prevención de la corrupción urbanística municipal a través del código penal
I. Introducción: el problema de la corrupción urbanística
II. La corrupción urbanística como fenómeno de ámbito local
III. Los instrumentos de gestión y prevención que dispone el código penal
1. Los tipos urbanísticos penales
1.1. El delito urbanístico: artículo 319 del CP (RCL 1995, 3170y RCL 1996, 777)
1.2. El delito de prevaricación urbanística del artículo 320.1CP (RCL 1995, 3170y RCL 1996, 777)
1.3. El delito de prevaricación urbanística: artículo 320.2CP (RCL 1995, 3170y RCL 1996, 777): especial referencia a las legalizaciones urbanísticas fraudulentas
2. El delito de cohecho como gran tipo penal de lucha contra la corrupción
2.1. El delito de cohecho pasivo propio: art. 419 CP (RCL 1995, 3170y RCL 1996, 777)
2.2. El delito de cohecho pasivo impropio: art. 420 CP (RCL 1995, 3170y RCL 1996, 777)
2.3. El delito de cohecho pasivo subsiguiente o de recompensa: art. 421 CP (RCL 1995, 3170y RCL 1996, 777)
2.4. El delito de cohecho pasivo impropio de facilitación: art. 422 CP (RCL 1995, 3170y RCL 1996, 777)
2.5. El delito de cohecho activo: art. 424 CP (RCL 1995, 3170y RCL 1996, 777)
3. El delito consistente en la utilización indebida de información privilegiada
IV. ¿Debe incrementarse la reacción penal para luchar contra la corrupción urbanística?
V. Conclusiones
VI. Bibliografía
Sección II. Ámbitos de riesgo y alertas de corrupción en el urbanismo
4. Urbanismo y corrupción: Notas para una disociación
I. Planteamiento
II. Diagnóstico de las tentaciones delictivas
1. Planeamiento, gestión y disciplina urbanísticas
2. Discrecionalidad en la interpretación de criterios técnicos
3. Convenios urbanísticos
III. Propuestas para evitar la corrupción en el urbanismo
1. Alejamiento de la competencia municipal
2. Revisión normativa
3. Revisión del sistema judicial
3.1. Ampliación del plazo de prescripción de las infracciones urbanísticas y caducidad del procedimiento
3.2. Medida cautelar de suspensión
3.3. Relaciones entre la jurisdicción penal y la contenciosa: la cuestión prejudicial
IV. Conclusiones
V. Bibliografía
5. La construcción de casos de corrupción urbanística
6. Estudio de casos para la identificación de alertas de corrupción y actuaciones especialmente sujetas a riesgos
I. Introducción
II. El concepto de alerta y su papel en el sistema de controles en el marco del sistema de «compliance»
III. Estudio de casos en las principales áreas y actuaciones de riesgo para la identificación de posibles alertas
1. Planeamiento
1.1. Caso Pretoria (2018)
1.2. Un caso de corrupción en Yuncler (2008)
2. Licencias urbanísticas
2.1. Operación “Costurero” (2017)
2.2. Otros casos
3. Disciplina urbanística
3.1. Un caso de corrupción en Baleares (2008)
3.2. Un caso de corrupción en Cártama (2012)
IV. Identificación de indicadores observables
Sección III. El diseño efectivo de medidas anticorrupción en el marco del sistema de compliance
7. Fundamentos criminológicos para el análisis y prevención de la corrupción
I. El análisis criminológico de los delitos de cuello blanco
II. El enfoque de la oportunidad para comprender la corrupción como evento
III. La evidencia empírica sobre factores individuales y organizacionales
IV. El modelo de la disuasión y el modelo de la autorregulación en el cumplimiento normativo
V. «Public Compliance» y Criminología, una relación necesaria
VI. Conclusión
VII. Bibliografía
8. Transparencia en el urbanismo metropolitano. Grado de cumplimiento y propuestas de mejora
I. La transparencia en el ámbito urbanístico en Cataluña. Evolución y regulación actual
II. Las obligaciones de publicidad activa en materia urbanística
III. El derecho de acceso a la información urbanística
IV. La participación en la elaboración de los planes urbanísticos. Especial referencia a la intervención de grupos de interés
9. El whistleblower en España: un análisis criminológico en la eficacia de proteger o premiar al alertador
I. Introducción
II. Etimología del «whistleblowing» moderno: la nueva estrategia para prevenir la corrupción
1. De «societas delinquere non potest a et puniri potest»
2. Aparición de los canales de denuncia: «compliance» penal en la reforma del Código Penal español de 2015
III. Regulación de la figura del «whistleblower» y los canales de denuncia en la Administración Pública española
1. Adaptación de los canales de denuncia en la administración pública y entidades privadas: ámbito estatal
2. «Whistleblowing» en la regulación autonómica: descentralización de los canales de denuncia
3. Falta de controles de corrupción a nivel local: especial atención en materia de urbanismo
IV. Estudio criminológico de los sistemas de protección en el Derecho Comparado: incentivos y desincentivos de recompensar
1. Sistema Anglosajón: el fenómeno del whistleblowing estadounidense
2. Sistema Continental: medidas de protección
3. Análisis criminológico del conflicto entre ambos
V. Conclusiones
VI. Referencias bibliográficas
10. Compliance en el urbanismo municipal. Una aproximación práctica
I. Introducción
1. Estado de la cuestión
2. Alcance del sistema o plan de cumplimiento normativo
3. Estructura y metodología
II. La institución pública. Características e identidad corporativa
1. El término municipal y la población
2. La organización pública
2.1. Funciones del Urbanismo en el ámbito municipal
2.2. Tramitación administrativa en el ámbito urbanístico
3. Sistema de controles públicos
3.1. Controles internos
3.2. Controles externos
4. El Marco de integridad institucional
5. Marco legal aplicable
III. Planificación preventiva
1. Identificación de los riesgos
2. Análisis y evaluación de los riesgos
2.1. Matriz de riesgos
A. Definición de la matriz de riesgos
B. Factores para la evaluación de los riesgos
2.2. Evaluación de los riesgos penales de la actividad urbanística
3. Actividades de prevención
A. Actuaciones urbanísticas
B. Trámites administrativos en el ámbito urbanístico
IV. Planificación contingente
V. Bibliografía
Sección IV. Estudios comparados
11. La identificación y la evaluación del riesgo de corrupción en el urbanismo local
I. Introducción: Observaciones preliminares
II. Las ocasiones de corrupción en el gobierno del territorio
III. La regulación general sobre identificación y evaluación del riesgo de corrupción
IV. Estructura y función de los Planes trienales de prevención de la corrupción
V. El Plan Nacional Anticorrupción (P.N.A.) de 2016 y las disposiciones en materia de identificación y evaluación del riesgo de corrupción en el gobierno del territorio
VI. Conclusiones
VII. Bibliografía
12. Procedimientos de planeamiento provincial y metropolitano siguiendo la estela de la reforma del gobierno provincial. Reflexiones sobre el concepto de corrupción administrativa
I. El concepto de corrupción administrativa y su relevancia en los sectores de planificación territorial y urbanística
II. El papel de las provincias y ciudades metropolitanas en los procedimientos de planificación territorial
III. El procedimiento aplicable en la adopción y aprobación de los planes supramunicipales a la luz de la Ley italiana n.º 56 de 2014
IV. La necesaria distinción entre la planificación urbana municipal y la coordinación de la planificación territorial: el riesgo de recorridos cortos en la toma de decisiones
V. Posibles eventos de alto riesgo y medidas para combatir la corrupción en el Plan Nacional Anticorrupción (PNA) y en la planificación en las provincias y ciudades metropolitanas
VI. Conclusiones
VII. Bibliografía
13. Urbanismo y corrupción: Reflexiones basadas en las normas chinas
I. Particularidades del régimen de china
II. Razones de la corrupción
1. Límites de la transferencia de la tierra rural
2. Procedimientos inadecuados de expropiación
3. Sistema de evaluación gubernamental inadecuado
4. Auditoría insuficiente de la planificación de tierras
III. Medidas introducidas contra la corrupción
1. Optimizar el proceso de expropiación de tierras
2. Mejorar la planificación científica del suelo
3. Supervisar la conducta de funcionarios
IV. Conclusión
V. Bibliografía
