Prácticas Compliance a través de sus responsables directos en empresas de distintos sectores. Créditos para obtener el Certificado Internacional Compliance Officer.
Otorga 15 créditos para el CICO (Certificado Internacional Compliance Officer avalado por el IOC)
COMPLIANCE OFFICER – CICO, expedido por el Instituto de Oficiales de Cumplimiento, que es una institución liderada por responsables de Cumplimiento de organizaciones internacionales y que sigue los criterios para certificar personas conforme a las directrices de la norma ISO 17024.
Para más información sobre el CICO consultar el siguiente link: https://www.iocumplimiento.org/index.php/cico/
OBJETIVO DEL CURSO
Dar una Formación Práctica a los profesionales dedicados al compliance.
Con este curso los profesionales dedicados al compliance podrán adquirir las competencias metodológicas para poder realizar las siguientes funciones:
1. Desarrollar la función de Compliance Officer en una empresa.
2. Desarrollar y mantener un programa de compliance.
3. Elaborar las principales políticas y normas de un programa de compliance.
4. Identificar y analizar los riesgos del negocio en materia de cumplimiento normativo.
5. Evaluar los controles necesarios para prevenir supuestos de responsabilidad de la empresa y los directivos.
6. Identificar, recoger y mantener actualizadas las evidencias necesarias para acreditar la existencia y la eficacia de los controles establecidos.
7. Utilizar las herramientas informáticas recomendadas para efectuar el análisis de riesgos, la gestión de los controles y el mantenimiento de las evidencias.
8. Elaborar planes de acción para implementar las mejoras detectadas y monitorizar la eficacia e idoneidad del modelo de compliance para prevenir la materialización de riesgos.
9. Gestión de canales de denuncias.
Novedades
Conocer las implicaciones de la reciente aprobación de la Ley 2/2023 , de 20 de febrero, reguladora de la protección de las personas que informen sobre infracciones normativas y de lucha contra la corrupción.
DESARROLLO
1 Curso orientado a proyecto
Se incluye al principio de cada tema un cronograma gráfico que mostrará al alumno el ciclo de vida de un proyecto de compliance y le indicará en qué fase se encuentra en la línea de tiempo del proyecto. Los contenidos del tema corresponderán a esa fase.
2 Prevención de sanciones y de responsabilidad penal individual y corporativa
El conjunto de conocimientos y recursos conectados con la realidad el mercado y la empresa actual que aporta el curso van orientados al objetivo de que el Compliance Officer adquiera la base teórica y práctica que le permitirá detectar a tiempo los riesgos de infracción y establecer los controles y las medidas preventivas que le permitirán evitar sanciones y supuestos de responsabilidad penal individual y corporativa.
3 Tabla de acciones a realizar
Se incluye al final de cada tema una tabla con las acciones que el Compliance Officer debe llevar a cabo en la fase del proyecto en que se encuentra, de acuerdo con los conocimientos adquiridos en dicho tema.
4 Nuevos escenarios de riesgo
Los temas relacionados con los riesgos incorporan un mayor desglose de los escenarios de riesgo que el Compliance Officer puede encontrar en una empresa, con el fin de que pueda desarrollar la habilidad de detectarlos a tiempo e impedir que se materialicen.
Estos escenarios de riesgo están basados en casos reales de empresas que no supieron identificarlos a tiempo y prevenirlos.
5 Nuevos controles y medidas preventivas
De forma paralela a la incorporación de nuevos escenarios de riesgo, se incorporan nuevos controles y medidas preventivas que dotarán al Compliance Officer de un arsenal de recursos orientados a la detección y prevención de riesgos en el seno de una empresa.
6 Casos prácticos
En los foros de debate el alumno podrá acceder a nuevos casos prácticos basados en casos reales aparecidos en la prensa que permitirán conectar al alumno con la realidad, enseñándole a analizar las causas que provocaron la materialización del riesgo, así como los controles y medidas que podían haberlo evitado. El alumno se convertirá en el Compliance Officer de la empresa afectada y deberá decidir qué acciones tiene que realizar para evitar que se produzcan los hechos que llevaron a la empresa a las portadas de los principales medios de comunicación.
7 Formarte como experto en gestión de canales de denuncia y whistleblowing
MODALIDAD
DURACIÓN 200 hrs.
DIRECCIÓN TUTORÍA
– Xavier Ribas: Ribas & Asociados. Director del Máster en Derecho de las TIC, Redes Sociales y Propiedad Intelectual (IT+IP) de ESADE. Presidente de ARBITEC
Otros docentes
Ramon Baradat | Abogado | Compliance & Data Protection Officer
Paula Ribas | Abogado Compliance & Data Protection Officer
Xavier Julve | Abogado Compliance & Gobierno Corporativo
PRECIO
Importe 1.500 € + 21% iva. Preguntar por descuentos
Forma de pago
– Transferencia
– Fraccionado por domiciliación bancaria
PROGRAMA DEL CURSO
MÓDULO 1. Modelo de prevención y control.
Tema 1. Contenido del modelo de prevención y control.
Tema 2. Estructura normativa.
Tema 3. Código ético.
MÓDULO 2. Estructura de control.
Tema 4. Contenido de la estructura de control.
Tema 5. Comité de Compliance – Compliance Officer.
Tema 6. Responsabilidad de los directivos.
MÓDULO 3. Prevención y detección de los incumplimientos.
Tema 7. Formación y sensibilización.
Tema 8. Mapa de riesgos.
Tema 9. Auditorías e investigaciones.
Tema 10. Canal ético.
Tema 11. Sistema disciplinario.
Tema 12. Indicadores y reporting.
Tema 13. Repositorio de evidencias.
Tema 14. Control del grupo, filiales y participadas.
Tema 15. Control de los proveedores críticos.
Tema 16. Control de clientes, distribuidores, concesionarios y franquiciados.
MÓDULO 4. Riesgos y controles relativos a cada grupo de delitos
Tema 17. Medio ambiente y seguridad colectiva
Tema 18. Derechos de los trabajadores, ciudadanos extranjeros y trata de seres humanos
Tema 19. Intimidad y datos personales.
Tema 20. Mercado y consumidores estafa y falsificación de medios de pago.
Tema 21. Frustración de la ejecución, insolvencias punibles y delitos societarios
Tema 22. Corrupción.
Tema 23. Hacienda Pública y Seguridad Social.
Tema 24. Blanqueo de Capitales (PBC-FT) y Terrorismo
Tema 25. Delitos tecnológicos.
Tema 26. Propiedad intelectual e industrial
Tema 27. Delitos urbanísticos
Tema 28. Salud Pública y tráfico de órganos
Tema 29. Prostitución y corrupción de menores
Tema 30. Delitos de odio
