¿POR QUÉ HACER ESTE CURSO?
Porque es el curso en el que aprenderás de forma práctica y clara los procesos e instrumentos más adecuados para el desarrollo de las funciones de auditoría y supervisión en materia de compliance.
El curso incluye más de 4.000 elementos de soporte para la auditoría, distribuidos en:
- 45 materias o temas a auditar.
- 270 preguntas relativas a factores de riesgo.
- Más de 700 preguntas relativas a riesgos.
- Más de 700 preguntas relativas a controles.
- Más de 600 riesgos.
- Más de 500 controles.
- Más de 500 evidencias.
- Más de 500 acciones recomendadas.
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DESARROLLO
DIRECCIÓN
Xavier Ribas | Socio de Ribas y Asociados | Director del Máster en Derecho de las TIC, Redes Sociales y Propiedad Intelectual (IT+IP) de ESADE. Presidente de ARBITEC
Coordinador
Juan Pablo Tornos
Profesores
Rebeca Velasco
Paula Gómez
Sandra Tintoré
Joan Xifra
Ramon Baradat
Xavier Julve
DURACIÓN
150 horas
PRECIO
Importe 1.195 € + 21% iva. Preguntar por descuentos
Forma de pago
– Tarjeta
– Transferencia
– Fraccionado por domiciliación bancaria
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CONTENIDO
M1 – Metodología de la auditoría
- Planificación de la auditoría
- Identificación de las fuentes de información
- Identificación de interlocutores
- Alcance de la auditoría
- Preguntas a realizar
- Entrevistas
- Verificación de la existencia del control
- Verificación de la eficacia del control
- Valoración del riesgo de incumplimiento
- Proceso de obtención de evidencias
- Repositorio de evidencias
- Informe de auditoría
- Presentación de los resultados
- Indicadores de cumplimiento (KCI)
- Plan de acción
M2 – Auditoría del modelo de compliance
- Modelo de prevención y control
- Estructura de control
- Compliance Officer
- Estructura normativa
- Código ético
- Mapa de riesgos general
- Mapa de riesgos sectorial
- Protocolo de toma de decisiones
- Modelo de gestión de los recursos financieros
- Canal ético
- Sistema disciplinario y sanciones
- Formación y sensibilización
- Control de proveedores y clientes críticos
- Control de socios y filiales
- Verificación periódica y mejora continua del modelo
- Repositorio de evidencias
M3 – Auditoría de riesgos comunes a todos los sectores
- Corrupción pública
- Corrupción privada
- Daños informáticos
- Propiedad intelectual e industrial
- Hacienda Pública y Seguridad Social
- Mercado y consumidores
- Blanqueo de capitales y financiación del terrorismo
- Derechos de los trabajadores
- Medio ambiente
- Ordenación del territorio y urbanismo
- Falsificación de tarjetas, medios de pago y moneda
- Intimidad
- Estafa
- Insolvencias punibles y frustración en la ejecución
- Delitos de odio
- Seguridad Colectiva
- Salud pública y manipulación genética
- Delitos contra ciudadanos extranjeros
M4 – Auditoría de riesgos sectoriales
- Sector farmacéutico
- Sector financiero
- Sector inmobiliario
- Sector retail
- Sector gran consumo
- Sector tecnológico
M5 – Riesgos de negocio que generan riesgos de cumplimiento
- Riesgos financieros
- Riesgos de mercado
- Riesgos de suministro
- Riesgos tecnológicos y derivados de la transformación digital
- Riesgos relacionados con la sostenibilidad
- Riesgos relacionados con la continuidad del negocio
- Riesgos relacionados con las burbujas económicas
- Riesgos relacionados con la disrupción
- Riesgos derivados de iniciativas activistas – Fondos, accionistas y grupos de interés activistas
