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Curso de Auditoría de Compliance

El precio original era: 1.195,00€.El precio actual es: 836,50€.

Funciones de Auditoría y supervisión en materia Compliance

¿POR QUÉ HACER ESTE CURSO?

Porque es el curso en el que aprenderás de forma práctica y clara los procesos e instrumentos más adecuados para el desarrollo de las funciones de auditoría y supervisión en materia de compliance.

El curso incluye más de 4.000 elementos de soporte para la auditoría, distribuidos en:

  • 45 materias o temas a auditar.
  • 270 preguntas relativas a factores de riesgo.
  • Más de 700 preguntas relativas a riesgos.
  • Más de 700 preguntas relativas a controles.
  • Más de 600 riesgos.
  • Más de 500 controles.
  • Más de 500 evidencias.
  • Más de 500 acciones recomendadas.

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DESARROLLO

Desarrollo a través de plataforma web.
Combina clases explicativas del temario con vídeos, material de estudio, ejercicios de autoevaluación y casos prácticos.
Podrás aprender a tu ritmo desde cualquier dispositivo y lugar.
 Podrás descargar el material estudiado para que puedas reforzar tus conocimientos y conservarlos una vez acabes el curso.
Tutoría personalizada.
Podrás consultar todas las dudas a través de la tutoría.
–  Diploma acreditativo

 

DIRECCIÓN

Xavier Ribas | Socio de Ribas y Asociados | Director del Máster en Derecho de las TIC, Redes Sociales y Propiedad Intelectual (IT+IP) de ESADE. Presidente de ARBITEC

Coordinador
Juan Pablo Tornos

Profesores
Rebeca Velasco
Paula Gómez
Sandra Tintoré
Joan Xifra
Ramon Baradat
Xavier Julve

 

DURACIÓN
150 horas

 

PRECIO

Importe 1.195 € + 21% iva.  Preguntar por descuentos

Forma de pago
– Tarjeta
– Transferencia
– Fraccionado por domiciliación bancaria

 

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CONTENIDO

 

M1 – Metodología de la auditoría

  • Planificación de la auditoría
  • Identificación de las fuentes de información
  • Identificación de interlocutores
  • Alcance de la auditoría
  • Preguntas a realizar
  • Entrevistas
  • Verificación de la existencia del control
  • Verificación de la eficacia del control
  • Valoración del riesgo de incumplimiento
  • Proceso de obtención de evidencias
  • Repositorio de evidencias
  • Informe de auditoría
  • Presentación de los resultados
  • Indicadores de cumplimiento (KCI)
  • Plan de acción

 

M2 – Auditoría del modelo de compliance

  • Modelo de prevención y control
  • Estructura de control
  • Compliance Officer
  • Estructura normativa
  • Código ético
  • Mapa de riesgos general
  • Mapa de riesgos sectorial
  • Protocolo de toma de decisiones
  • Modelo de gestión de los recursos financieros
  • Canal ético
  • Sistema disciplinario y sanciones
  • Formación y sensibilización
  • Control de proveedores y clientes críticos
  • Control de socios y filiales
  • Verificación periódica y mejora continua del modelo
  • Repositorio de evidencias

 

 

M3 – Auditoría de riesgos comunes a todos los sectores

  • Corrupción pública
  • Corrupción privada
  • Daños informáticos
  • Propiedad intelectual e industrial
  • Hacienda Pública y Seguridad Social
  • Mercado y consumidores
  • Blanqueo de capitales y financiación del terrorismo
  • Derechos de los trabajadores
  • Medio ambiente
  • Ordenación del territorio y urbanismo
  • Falsificación de tarjetas, medios de pago y moneda
  • Intimidad
  • Estafa
  • Insolvencias punibles y frustración en la ejecución
  • Delitos de odio
  • Seguridad Colectiva
  • Salud pública y manipulación genética
  • Delitos contra ciudadanos extranjeros

 

M4 – Auditoría de riesgos sectoriales

  • Sector farmacéutico
  • Sector financiero
  • Sector inmobiliario
  • Sector retail
  • Sector gran consumo
  • Sector tecnológico

 

M5 – Riesgos de negocio que generan riesgos de cumplimiento

  • Riesgos financieros
  • Riesgos de mercado
  • Riesgos de suministro
  • Riesgos tecnológicos y derivados de la transformación digital
  • Riesgos relacionados con la sostenibilidad
  • Riesgos relacionados con la continuidad del negocio
  • Riesgos relacionados con las burbujas económicas
  • Riesgos relacionados con la disrupción
  • Riesgos derivados de iniciativas activistas – Fondos, accionistas y grupos de interés activistas

 

 

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